广发纳斯达克100往来型绽放式指数证券投资基金基
金家具贵寓纲领更新
编制日历：2026年7月1日
送出日历：2026年7月6日
本纲领提供本基金的迫切信息，是招募深化书的一部分。
作出投资决定前，请阅读好意思满的招募深化书等销售文献。
一、家具大致
基金简称 广发纳指 100ETF 基金代码 159941
基金管束东谈主 广发基金管束有限公司 基金托管东谈主 中国银行股份有限公司
中国银行纽约分行
境外投资参谋人 境外托管东谈主 Bank of China New York
Branch
上市往来所及上 深 圳 证 券 交 易 所
基金合同顺利日 2015-06-10
市日历 2015-07-13
基金类型 股票型 往来币种 东谈主民币
运作神态 平方绽放式 绽放频率 每个绽放日
启动担任本基金
基金司理 刘杰 基金司理的日历
证券从业日历 2004-07-02
本基金基金合同顺利后，连结二十个职责日出现基金份额抓有东谈主数目
不悦两百东谈主或者基金金钱净值低于五千万元的，基金管束东谈主应当在定
期陈诉中赐与裸露；连结六十个职责日基金份额抓有东谈主数目不悦两百
其他 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元的，基金管束东谈主应当向中国证监会
陈诉并建议贬责决策，如转念运作神态、与其他基金合并或者断绝基
金合同等，并召开基金份额抓有东谈主大会进行表决。
法律国法或监管部门另有国法的，按其国法办理。
场内简称 纳指 ETF 广发
二、基金投资与净值发达
(一) 投资商量与投资策略
投资商量 细致追踪方向指数，追求追踪偏离度和追踪过失最小化。
本基金主要投资于方向指数的成份股、备选成份股、境社往来的追踪
归并方向指数的公募基金（包括ETF）、照章刊行或上市的其他股票、
固定收益类金钱、银行入款、货币市集器具、股指期货等金融繁衍品
投资畛域 以及法律国法或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合乎
中 国 证 监 会 相 关 规 定 。 本 基 金 的 标 的 指 数 为 纳 斯 达 克 100 指 数
（Nasdaq-100 Index）。
在建仓完成后，本基金投资于方向指数成份股、备选成份股比例不低
于基金金钱净值的90%，且不低于非现款基金金钱的80%。
如法律国法或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履
行适应法子后，不错将其纳入投资畛域。
本基金奋勉日均追踪偏离度的完全值不跨越0.2%，年追踪过失不跨越
主要投资策略 2%。具体包括：1、权柄类投资策略；2、固定收益投资策略；3、繁衍
品投资策略。
功绩比较基准 汇率养息后的纳斯达克100指数（Nasdaq-100 Index）收益率
本基金为股票型基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货
风险收益特征 币市集基金。本基金摄取完全复制法追踪方向指数的发达，具有与标
的指数、以及方向指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。
注：详见《广发纳斯达克 100 往来型绽放式指数证券投资基金招募深化书》过头更新文献中
“基金的投资”。
(二) 投资组结伙产设置图表/区域设置图表
投资组结伙产设置图表
区域设置图表
注：1、区域设置图数据取沉着期陈诉的“陈诉期末在各个国度（地区）证券市集的股票及
存托凭据投资散播”。
(三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较图
注：基金的过往功绩不代表将来发达。
三、投成本基金波及的用度
（一） 基金销售联系用度
其中包含证券往来所、登记结算机构等收取的联系用度。
（二） 基金运作联系用度
以下用度将从基金金钱中扣除：
用度类别 收费神态/年费率或金额 收费方
管束费 0.80% 基金管束东谈主、销售机构
托管费 0.20% 基金托管东谈主
审计用度 72,000.00 管帐师事务所
信息裸露费 120,000.00 国法裸露报刊
《基金合同》顺利后与基金联系的讼师费、基金
份额抓有东谈主大会用度、基金的证券往来用度、基
金的银行汇划用度、基金联系账户的开户及更动
其他用度 用度等用度，以及按照国度接洽国法和《基金合 联系办事机构
同》商定，不错在基金财产中列支的其他用度。
用度类别详见本基金《基金合同》及《招募深化
书》或其更新。
注： 1、本基金往来证券、基金等产生的用度和税负，按推行发生额从基金金钱扣除。
最终推行金额以基金如期陈诉裸露为准（金额单元为东谈主民币元）。
（三） 基金运作详尽用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在抓偶然期，投资者需开销的运作费率如下表：
基金运作详尽费率（年化）
注：基金管束费率、托管费率、销售办事费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最
近一次基金年报裸露的联所有这个词据为基准测算。
四、风险揭示与迫切教唆
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能吃亏投成本金。
投资有风险，投资者购买基金时应矜重阅读本基金的《招募深化书》等销售文献。
（1）方向指数答复与股票市集平均答复偏离的风险：方向指数并不成完全代表统统这个词股
票市集。方向指数成份股的平均答复率与统统这个词股票市集的平均答复率可能存在偏离。
（2）方向指数波动的风险：方向指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上
市公司打算情状、投资者情绪和往来轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使
基金收益水平发生变化，产生风险。
（3）基金投资组合答复与方向指数答复偏离的风险：由于方向指数养息成份股或变更
编制步调，使本基金在相应的组合养息中产生追踪偏离度与追踪过失；由于方向指数成份股
发生配股、增发等活动导致成份股在方向指数中的权重发生变化，使本基金在相应的组合调
整中产生追踪偏离度和追踪过失；方向指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离方向
指数收益率，从而产生追踪偏离度；由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法
实时养息投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过失；由于基金投经历程中的证
券往来成本，以及基金管束费和托管费的存在，使基金投资组合与方向指数产生追踪偏离度
与追踪过失；在本基金指数化投经历程中，基金管束东谈主的管束材干，举例追踪指数的水平、
本领妙技、买入卖出的时机摄取等，王人会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对方向
指数的追踪进程；其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的放手，基金投资组合中个
别股票的抓有比例与方向指数中该股票的权重可能不完全研究；因穷乏卖空、对冲机制过头
他器具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数
编制失实等,由此产生追踪偏离度与追踪过失。
（4）方向指数变更的风险：尽管可能性很小，但根据基金合同国法，如出现变更方向
指数的情形，本基金将变更方向指数。基于原方向指数的投资计谋将会改变，投资组合将随
之养息，基金的收益风险特征将与新的方向指数保抓一致，投资东谈主须承担此项养息带来的风
险与成本。
（5）基金管束东谈主代理申赎投资东谈主买券卖券的风险：因波及境外市集股票的生意，在投
资东谈主申购、赎回本基金时，本基金组合证券中沿途或部分证券需以一定数目的现款进行现款
替代，并由基金管束东谈主按照招募深化书的国法代理申赎投资东谈主进行联系证券生意，投资东谈主需
承受买入证券的结算成本和卖出证券的结算金额的概略情味（含汇率波动风险）。
（6）基金份额二级市集往来价钱折溢价的风险：尽管本基金将通过灵验的套利机制使
基金份额二级市集往来价钱的折溢价适度在一定畛域内，但基金份额在证券往来所的往来价
格受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。
（7）参考 IOPV 决策和 IOPV 商量失实的风险：基金管束东谈主或者基金管束东谈主拜托中证指
数有限公司商量基金份额参考净值（IOPV），并由深圳证券往来场地往来时刻发布，供投资
东谈主往来、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 计
算可能出现失实，投资东谈主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致吃亏，需投资东谈主自行承担效果。
（8）退市风险：因本基金不再合乎证券往来所上市条款被断绝上市，或被基金份额抓
有东谈主大会决议提前断绝上市，导致基金份额不成链接进行二级市集往来的风险。
（9）投资东谈主申购失败的风险：要是投资东谈主申购时未能提供合乎要求的申购对价，或者
基金管束东谈主根据基金合同的国法断绝投资东谈主的申购苦求，则投资东谈主的申购苦求失败。此外，
要是基金可用的外汇额度不及，申购赎回代理券商应对资金不及或出现违约，投资东谈主的申购
苦求也可能失败。
（10）投资东谈主赎回失败的风险：在投资东谈主提交赎回苦求时，如本基金投资组合内不具备
足额的合乎要求的赎回对价，可能导致出现赎回失败的情形。另外，基金管束东谈主可能根据成
份股市值范畴变化等身分养息最小申购赎回单元，由此可能导致投资东谈主按原最小申购赎回单
位申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元沿途赎回，而只可在二级市
场卖出沿途或部分基金份额。
（11）第三方机构办事的风险
本基金的多项办事拜托第三方机构办理,存在以下风险：1）受多种身分影响，申购赎回
代理券商代理申购、赎回业务可能受到放手、暂停或断绝，从而影响投资东谈主申购、赎回。2）
登记结算机构可能养息结算轨制，从而对投资东谈主基金份额、资金等的结算神态发生变化，制
度养息可能给投资东谈主带来相识偏差的风险。相似的风险还可能来自于证券往来所过头他代理
机构。3）证券往来所、期货往来所、证券与期货登记结算机构、申购赎回代理券商、基金
托管东谈主过头他代理机构可能违约，导致基金或投资东谈主利益受损的风险。
（12）本基金的独到风险还包括追踪过失适度未达商定商量的风险、指数编制机构罢手
办事的风险、成份券停牌或违约的风险等。
证券市集价钱会因为国际政事环境、宏不雅和微不雅经济身分、国度计谋、投资东谈主风险收益
偏好和市集流动进程等多样身分的变化而波动，将对本基金金钱产生潜在风险，这种风险主
要包括：外洋市集风险、汇率风险、政事风险、法律和政府管制风险、管帐核算风险、税务
风险。
（1）管束风险； （2）劳动谈德风险；（3）合规性风险；（4）流动性风险；（5）本基金
法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。
（二）迫切教唆
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出推行性判断或
保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管束东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎勤劳的原则管束和利用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主。
基金家具贵寓纲领信息发生环节变更的，基金管束东谈主将在三个职责日内更新，其他信息
发生变更的，基金管束东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的推行情况可能存在一
定的滞后，如需实时、准确赢得基金的联系信息，敬请同期关怀基金管束东谈主发布的联系临时
公告及如期陈诉等。
如投资者对基金合同有争议的，争议贬责处理神态详见基金合同“争议的处理和适用的
法律”部分或联系章节。
五、其他贵寓查询神态
以下贵寓详见广发基金官方网站［www.gffunds.com.cn］［客服电话：95105828 或
（1） 《广发纳斯达克 100 往来型绽放式指数证券投资基金基金合同》
（2） 《广发纳斯达克 100 往来型绽放式指数证券投资基金托管契约》
（3） 《广发纳斯达克 100 往来型绽放式指数证券投资基金招募深化书》
（4）如期陈诉，包括基金季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉
（5）基金份额净值
（6）基金销售机构及接洽神态
（7）其他迫切贵寓
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